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因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚
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因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚
2023-10-07 18:06:00
10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在
国金证券
成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。
(文章来源:北京商报)
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