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因内部问责不到位等 证监会对西部证券采取责令改正措施
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因内部问责不到位等 证监会对西部证券采取责令改正措施
2023-09-08 21:52:00
9月8日消息,证监会日前披露关于对
西部证券
股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,证监会发现该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向陕西证监局提交书面问责报告。
(文章来源:界面新闻)
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