深圳期货公司
2022年发展情况报告
　　2022年，深圳期货公司认真学习宣传贯彻党的二十大精神，始终坚守服务实体经济的初心使命，紧抓《期货和衍生品法》出台良好机遇趁势发展，综合实力稳居全国前列，主要经营指标领跑行业，合规风控建设持续加强，在落实国家重大战略、履行社会责任、深化对外开放等方面取得新突破。
　　1
　　经营发展势头良好
　　行业地位持续稳固
　　2022年，深圳期货公司主要经营指标均排名全国第二，较上一年度再上新台阶。其中营业收入和净利润在全行业下降近20%的情况下，均逆势增长7%以上，竞争力进一步提升。
　　(一)资产规模大幅提升，继续稳居全国前列。截至2022年末，深圳期货公司总资产(含客户权益)2744.94亿元，同比增长27%；净资产286.68亿元，同比增长18%；净资本178.37亿元，同比增长27%；注册资本192.29亿元，同比增长16%；客户权益2410.93亿元，同比增长29%。以上指标在全国占比约16%，均排名全国第二。
　　图1 2022年深圳期货公司资产情况
　　(二)盈利能力持续向好，各项指标稳中有升。深圳期货公司2022年营业收入57.21亿元，同比增长7.4%；实现净利润17.41亿元，同比增长7.5%，均位列全国第二，在全国占比约15%，与2021年相比净增5个百分点。深圳14家期货公司中11家实现盈利，其中6家公司净利润实现超20%快速增长。
图2 2022年深圳期货公司经营情况
　　(三)资本实力稳步提升，资产结构状况良好。2022年，深圳6家期货公司合计增资26.89亿元，占全国期货公司增资总额的20%。近两年，深圳公司注册资本平均增长率达18%，股东层面持续看好期货市场发展。2022年，深圳期货公司平均净资产收益率为6.4%，与去年持平，资金回报能力稳定；扣除客户权益后平均资产负债率为14%，资产结构状况良好。
　　2
　　特色发展趋势明显
　　业务经营取得突破
　　2022年，深圳期货公司经纪业务持续稳定增收，支持公司发展的“护城河”效应显著；风险管理业务特色发展，场外衍生品规模全国占比近三成；期货做市规模大幅增长；资产管理业务行业地位持续巩固；期货交易咨询业务服务实体企业功能稳步发挥。
　　(一)期货经纪业务稳健增长，手续费、利息收入增幅明显。2022年深圳期货公司代理交易总额155.90万亿元，同比增长14%，交易总量17.99亿手，同比增长10%。其中金融期货交易增长迅猛，代理交易量1.37亿手，增速76%，交易额55.46万亿元，增速46%。深圳期货公司2022年手续费收入32.78亿元，同比增长6%，利息收入23.68亿元，同比增长21%。
　　(二)资管业务规模全国占比近三成，交易咨询业务深入服务实体企业风险管理需求。截至2022年末，深圳8家期货公司开展资管业务，期末受托资产余额1090.82亿元，占全国期货资管规模近三分之一；全年资产管理业务收入2.05亿元，同比增长8%。2022年深圳7家期货公司开展交易咨询业务，全年实现营业收入1840万元，持续挖潜产业客户的研究分析和交易咨询等需求，如辖区五矿期货向客户提供应对美联储加息背景下全球铜价高位回落的风险管理方案，有效规避市场价格下跌导致的利润损失，并取得基差有利变动收益。
　　(三)风险管理业务创新发展，场外衍生品、做市业务形成特色。深圳9家期货风险管理子公司备案开展业务，资本实力、营收能力稳步提升，注册资本59.5亿元，同比增长5%；总资产372.30亿元，同比增长29%；净资产45.24亿元，同比上升3%；营业收入合计201.16亿元，同比增长16%；净利润-1.73亿元，在扣除个别业务资产减值损失后盈利5.12亿元。深圳期货风险管理子公司开展的场外衍生品、做市业务、基差贸易等业务市场占有率持续巩固，在全国占比分别为28%、13%、12%，特别是期货做市业务规模增长迅速，全年交易额达3.26万亿元，同比增长63%。
　　3
　　合规建设持续加强
　　积极探索创新实践
　　2022年，深圳期货公司坚守合规底线，分类评价结果稳中有升，科技业务融合加深，国际化业务有序拓展。
　　(一)合规风控稳中有进，分类评价结果向好。深圳14家期货公司整体合规运作水平稳中有进，在2022年期货公司分类评价中继续保持优异成绩，其中A类公司从2021年的4家增加到6家，增幅50%，另有B类公司6家，C类公司1家，D类公司1家。
　　深圳期货公司坚守风险底线，强化合规经营，筑牢稳健发展基础。截至2022年末，深圳期货公司净资本与风险资本准备总额的比例为229%，净资本与净资产的比例为62%，流动资产与流动负债的比例为776%，整体数据大幅优于监管标准，朝有利方向稳步增长。
图3 2022年深圳期货风险监管指标情况
　　(二)积极探索金融科技，持续赋能业务发展。2022年深圳期货公司加大科技业务融合，在资金投入和人才培养上双向发力。2022年投入信息系统建设支出6.58亿元，同比增长27%，现有近500人信息技术人员，同比增长31%，科技驱动效应逐步显现。其中招商期货自主研发的做市专用柜台系统获得深圳市金融创新奖优秀奖；中信期货大数据服务体系建设实践及创新应用软件、招商期货智能运营管理系统获得中国人民银行2022年金融科技发展奖三等奖。
　　(三)积极拓展境外业务，助力市场双向开放。深圳期货公司坚持“引进来”与“走出去”并重，推动国际化业务稳步前行。2022年，深圳期货公司帮助超200户境外交易者参与境内期货市场，客户权益同比增长超过40%，累计交易量、交易额均创历史新高，辖区乾坤期货在服务境外高端客户方面形成独特优势。稳妥“走出去”方面，中信期货、五矿期货等通过境外子公司为全球企业提供风险管理方案，其中中信期货2022年获得新加坡交易所“前五大中资期货经纪商”及香港交易所“最活跃经纪商-货币期货”奖项。
　　4
　　充分发挥专业优势
　　积极响应国家战略
　　2022年，深圳期货公司牢记初心使命，不断拓展服务产业客户广度深度，全面推进乡村振兴，主动融入地方发展大局，支持深圳“双区”建设有序推进。
　　(一)聚焦服务实体经济，助力稳增长稳物价。截至2022年末，深圳期货公司及风险管理子公司共服务产业客户近1.7万户，同比增长12%，全年累计服务产业客户交易额26.60万亿元，同比增长38%；为全国近380家企业提供套期保值服务，涉及金额达2.02万亿；打通期货服务实体经济“最后一公里”，为近360家企业办理交割业务，交付近50种金额达470亿元的大宗商品，涉及黑色、能化、金属等多个产业；持续优化避险“工具箱”，精准服务企业经营需求。辖区招商期货风险管理子公司采取“合约点价价格+期货基差+持有成本”模式，帮助PVC产业链企业原料采购“不断供”、资金周转“不发愁”；金瑞期货使用累计二元期权产品帮助新疆小微棉花企业量身打造“债务优化方案”，节省资金成本12.96%。
　　(二)始终心系服务“三农”，积极助力乡村振兴。2022年，深圳5家期货公司累计开展130单“保险+期货”业务，同比增长41%，覆盖12个品种、121个县(市区)域和 22.50万户农户(农企)，其中覆盖县域同比增长32%。全年保单金额合计77.57亿元，期货公司出资金额合计2139.86万元，保费3.32亿元，累计赔付1.22亿元，其中保单金额、保费、累计赔付金额同比分别增加 63%、25%、101%。此外，深圳11家期货公司通过产品购销、投入专项资金、公益捐助、消费扶贫等方式助力乡村振兴战略，出资金额累计559.14万元，覆盖30个地区。辖区中信期货“保险+期货”业务助力汤原县现代农业发展获央视《经济半小时》栏目深入报道；中金财富期货聚焦民生需求，向甘肃省会宁县捐赠帮扶资金100万元建设乡镇医院。
　　(三)有序推进“双区”建设，支持地方经济发展。深圳期货公司立足新发展阶段，主动融入“双区”新发展格局，推动地方经济高质量发展。截至2022年末，深圳注册企业期货开户家数2627家，其中22家注册企业参与套期保值；全年实现套保金额5264.96亿元，同比增加46%；全年累计向深圳税务部门缴纳各类税收总额10.73亿元，同比增加38%；解决当地就业1540人，同比增加12%；多措并举推进绿色低碳，为深圳“20+8”产业集群量身定制风险管理方案，持续增强经营韧性。
　　5
　　积极践行行业文化
　　切实履行社会责任
　　2022年，深圳期货公司持续涵养行业文化，开展多样化投教活动，持续净化行业生态，同心携手共抗疫情，充分彰显期货担当。
　　(一)高度重视文化建设，行业生态积极向上。2022年，深圳期货公司厚植“合规、诚信、专业、稳健、担当”文化，努力构建行业良好生态。14家公司制定2022年文化建设行动方案，规划好建设路径图、时间表。以行业自律委员会为载体研究行业廉洁从业、可疑账户管理、居间人规范等课题，提升专业化水平。按照《期货公司居间人管理办法(试行)》清理不符合要求居间人近千名，市场环境更加有序。行业协会编写发布《深圳期货业行业文化价值观手册》，克服疫情影响举办羽毛球、乒乓球赛，行业团结向上精神风貌不断展现。
　　(二)持续丰富投教活动，交易者获得感增强。2022年，深圳期货行业牢牢站稳人民立场，认真履行投保使命。深圳期货公司积极开展“3.15”“5.15”投资者保护活动和防非宣传专项工作，重点推动“股东来了”投资者权益知识竞赛活动，组织精品进社区或进校园活动等共计62场；利用《期货和衍生品法》出台契机，运用“线上+线下”模式开展丰富多彩、通俗易懂的投教活动，帮助交易者正确认识期货市场。行业协会在官网及公众号开设“投教园地”专栏，全年累计编辑发布61期“走进国内期货及衍生品”系列课程，阅读量达25000余次。
　　(三)携手共抗疫情，行业担当不断彰显。面对疫情反复，深圳期货公司不松劲不懈怠，第一时间安排人员驻楼，保障重要核心岗位值守办公，确保市场运行“不断档”。牢记行业担当，挺身而出奔赴一线开展志愿服务，用实际行动传递“期货”温暖。充分发挥专业优势，支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展，平安期货为2家深圳医院快速供应钢材，保障民生工程项目正常运转。
　　征程万里风正劲，奋楫扬帆再出发。2023年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，深圳期货行业将加强政治引领，深入学习领会党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心聚魂，全力锚定建设综合衍生品服务商目标，持续固本强基，力求守正创新，切实服务好实体经济，奋力开启行业高质量发展新篇章。
（文章来源：深圳市期货业协会）